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REGULATION (EU) 2024/1689 人工智能法案学习笔记(第三部分)

REGULATION (EU) 2024/1689(EU AI Act,含 2026 年修订合并版)总览笔记第 3 部分:逐条拆解第 8–15 条高风险系统九项核心要求,并系统梳理第 16–27 条提供者、进口商、分销商、部署者的义务体系与价值链责任分配,配套九项要求证据链图与义务矩阵。

KBA·发布于 2026/11/6·LinkSpec 技术团队联合整理·52 分钟阅读

本分册为「REGULATION (EU) 2024/1689 学习笔记」系列第 3 部分,覆盖第 III 章第 2 节(第 8–15 条,高风险系统要求)与第 3 节(第 16–27 条,提供者与部署者义务)。系列共 6 个分册,主索引见 :REGULATION (EU) 2024/1689 人工智能法案学习笔记(总目录)。

上一部分: REGULATION (EU) 2024/1689 人工智能法案学习笔记(第二部分)


第六章:高风险 AI 系统的九项核心要求【引述依据:Art 8–15 / Ch III Sec 2】

本章对应第 III 章第 2 节。学习目标:理解九项要求各自解决什么风险、彼此如何咬合,以及它们最终如何转化为可核查的证据。

6.1 九项要求不是清单,而是一条证据链

初读第 8–15 条,很容易把它当成一份"打勾清单":风险管理、数据治理、技术文档、日志、说明书、人工监督、准确性鲁棒性网络安全——逐条做完即可。但真正做过 CE 项目的人会意识到,这七类要求(加上第 17 条 QMS 与第 43 条合格评定)构成的是一条从设计决策到可核查证据的链条:风险管理决定要做什么;数据治理与系统设计决定怎么做;技术文档与日志把过程固化下来;说明书与人工监督把风险控制延伸到部署现场;准确性与鲁棒性证明控制有效;最后全部汇入技术文档,成为合格评定的输入。

高风险 AI 系统九项要求与证据链 第 8–15 条 + 第 17 条:从管理体系到可核查证据 A. 管理底座(贯穿全生命周期) 质量管理体系(Art 17) 合规策略・设计控制・验证确认 数据管理・事件报告・问责框架 风险管理体系(Art 9) 识别 → 评估 → 缓解 → 监测 含可预见误用与市场后数据回流 B. 数据、文档与留痕(上市前必须成形) 数据治理(Art 10) 相关性・代表性・偏差 地理与情境适配 特殊类别数据 Art 4a 技术文档(Art 11) Annex IV 全部要素 设计・训练・测试・验证 上市前完成并保持更新 日志能力(Art 12) 自动记录全生命周期事件 识别风险与实质修改 支撑上市后监测与调查 C. 人机界面与系统性能(决定可用与可信) 说明书(Art 13) 能力・局限・精度指标 监督措施・维护要求 面向部署者的可理解信息 人工监督(Art 14) 理解・警觉偏见・可推翻 安全停止与中断机制 生物识别需双人复核 准确性・鲁棒性・安全 (Art 15) 对抗样本・数据投毒 反馈回路・冗余设计

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