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REGULATION (EU) 2024/1689 数据治理:第 10 条八项与第 4a 条六道闸

按第 10 条拆解数据治理八项实践与三项质量判据,再按新增的第 4a 条讲清偏差检测处理特殊类别个人数据的六个法定条件——先证明其他数据不可行、假名化与技术限制、访问控制、不得外传、用后即删、处理记录写明必要性,并给出与第 26(9)、27(4) 条影响评估的接口

KBA·发布于 2026/11/7·LinkSpec 技术团队联合整理·17 分钟阅读

一句话总结:Regulation (EU) 2024/1689 第 10 条要求训练、验证、测试数据集满足八项治理实践与三项质量判据,而第 10(2)(f)(g) 条的偏差审查与缓解往往需要处理特殊类别个人数据——这类处理原来在条例里没有正面依据,2026/1744 修订新增的第 4a 条给了例外通道:在严格必要于偏差检测与纠正时,可例外处理特殊类别个人数据,但必须同时满足 (a)~(f) 六个条件。第一个条件就把顺序定死了——先证明无法用其他数据(含合成或匿名数据)达成。

一、第 10 条的四个段落

段 内容
10(1) 使用模型训练技术的系统,须基于符合第 2、3、4 段以及第 4a(1) 条的数据集开发
10(2) 数据治理与管理实践须特别关注 (a)~(h) 八个方面
10(3) 训练/验证/测试数据集须相关、充分代表、在最大可能范围内无错误且在预期用途视角下完整,并具备适当统计特性
10(4) 须按预期用途所需,考虑特定地理、情境、行为或功能环境的特征
10(6) 不使用模型训练技术的系统,第 2、3、4 段与第 4a(1) 条仅适用于测试数据集

第 10(3) 条末尾有一句实务上很好用的话:这些数据特征可以在单个数据集层面满足,也可以在组合层面满足。数据分散在多个来源、单个集不具代表性时,用组合口径论证是条文允许的。

二、第 10(2) 条:八项实践

项 内容
(a) 相关设计选择
(b) 数据收集过程与数据来源;涉及个人数据的,还须记录原始收集目的
(c) 数据准备操作:标注、打标、清洗、更新、富集、聚合
(d) 假设的表述,特别是数据应测量与代表什么
(e) 所需数据集的可得性、数量与适用性评估
(f) 审查可能影响健康安全、损害基本权利或导致联盟法禁止的歧视的偏差,尤其是数据输出影响未来操作输入的情形
(g) 检测、预防与缓解 (f) 所识别偏差的适当措施
(h) 识别妨碍合规的数据缺口或缺陷,以及如何弥补

(b) 里的"原始收集目的"是一个容易被漏记的字段:数据从别处买来或复用内部数据时,用途链断了,这一项就写不出来。(f) 与 (g) 是一对——只做检测不做缓解,等于只完成一半。

三、第 4a 条:六道闸,顺序不能换

第 4a(1) 条的适用前提是"为确保依第 10(2)(f)(g) 条进行偏差检测与纠正所严格必要",对象是高风险系统的提供者。除须遵守其指向的联盟数据保护法外,还须同时满足六项条件:

项 条件
(a) 偏差检测与纠正无法通过处理其他数据有效完成,包括合成数据或匿名化数据
(b) 特殊类别个人数据受再利用的技术限制约束,并采取最先进的安全与隐私保护措施,包括假名化
(c) 采取确保数据安全受保护的措施与适当保障,包括对访问的严格控制与记录,确保仅获授权人员可访问并承担相应保密义务
(d) 特殊类别个人数据不得被其他方传输、转移或以其他方式访问
(e) 偏差纠正完成或数据达到保留期届满时即删除,以先到者为准
(f) 依联盟数据保护法编制的处理活动记录须写明:为何该处理对检测与纠正偏差属严格必要,以及为何该目标无法通过处理其他数据达成

(a) 的位置很关键:它是可行性排除,不是"说明理由"。你必须先做过"用匿名或合成数据能不能测出这个偏差"的尝试,并留下结论,才谈得上例外。

(f) 是唯一一项"写文档即合规"的条件,但它的内容不是模板话术——两个"为什么"要能被核查。

第 4a(1) 条:六项条件必须同时满足 前提:为第 10(2)(f)(g) 条偏差检测与纠正所严格必要(下列六项须同时成立) (a) 其他数据(含合成、匿名)不可行 (b) 再利用限制 + 假名化 (c) 访问严格控制与记录 (d) 不得向其他方传输或开放访问 (e) 纠正完成或保留期届满即删除 (f) 处理记录写明两个必要性 4a(2):其他系统与模型提供者、高风险系统部署者可同样例外处理 条件与保障相同;该款不创设任何偏差检测义务 (a) 是可行性排除,不是说明理由:先证明替代方案不可行,例外才成立

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