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UL 3115 AI人工智能产品安全评估大纲专题笔记 - 基于 AI 的功能安全:AUL/SWTC 定级与 HARA

UL 3115(Proposed First Edition,2026-07-31) Clause 16–18 的完整落地路径:AUL 五级、SWTC 三级与 EU AI Act 风险类别如何共同决定保障等级,HARA 必须覆盖的六类 AI 特有危害,FMEA/FTA/STPA 三选一的判定逻辑,以及运行时监控为何自身也要被当作安全功能。

KBA·发布于 2026/11/7·LinkSpec 技术团队联合整理·21 分钟阅读

一句话总结:UL 3115(Proposed First Edition,2026-07-31)的 Clause 16–18 把 IEC 61508 的功能安全生命周期搬到 AI 上,要求先用 AUL、SWTC、EU AI Act 风险类别三层分类定级,再用扩展过的 HARA 找出 AI 特有危害,然后走 FSC/TSC 与 V 模型。这一节共 7 条编号要求(R23~R29),是三支柱里唯一直接管"出错会伤人"的部分——定级错了,后面所有验证深度都会跟着错。

边界与两个概念

先说边界,因为这决定你该找谁配合。Clause 16.5 的注给得很明确:这一节只覆盖 AI 系统的算法;任何 AI 相关硬件元件与非 AI 功能的功能安全评估,由终端产品标准的要求覆盖。所以 AI 感知模块的算法归 UL 3115,同一模块的电路板归纵向标准。

再说为什么需要单独一节。Clause 16.2 对比得很直接:传统功能安全系统通常是确定性的、透明的、易于理解的;AI 系统尤其是机器学习系统是非确定性的、概率性的、不透明的、数据依赖的、自适应的。这五个差异不是程度差别,是性质差别——所以不能拿传统功能安全的验证思路硬套。

Clause 17.2 给了两个贯穿全节的概念:

概念 回答什么 内容(Clause 17.2)
FSC 功能安全概念 要防什么 由 HARA 导出安全目标,含系统级与 AI 特有危害(误分类、检测漏报、对抗行为)
TSC 技术安全概念 怎么防 把目标转成架构级要求与约束,如冗余、运行时监控、降级回退策略

这两者之后由 V 模型串起来:每个规格步骤都有对应的验证步骤,全程保持可追溯(Clause 17.3)。Clause 17.4 补了一条传统功能安全里不常见的要求——生命周期要支持部署后的持续验证与监控,因为 AI 会随时间退化,也可能遇到没见过的输入。

三层分类定级

Clause 18.2.1 的开场句是这一节的逻辑起点:施加于 AI 系统的安全要求,应与其在系统中的角色、功能、用途和风险等级成比例。比例怎么定?用三套分类同时看。

三层分类定级决定保障等级(Clause 18.2) AUL 应用使用级别 直接安全关键 安全相关 开发工具 间接安全影响 无安全影响 SWTC 软件技术类别 非 AI/ML 软件开发 部分 AI/ML 纯 AI/ML EU AI Act 风险级别 不可接受 高风险 有限风险 最小风险 GPAI 系统性风险 三层结果共同决定保障等级 V&V 严格度 · 冗余方式 · 运行时监控 · 文档深度 依据 Clause 18.2.2 / 18.2.4 高 AUL + 纯 ML + 高风险 = 最高保障: 运行时监控 + 可解释性 + 降级回退(18.2.2 举例)

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